证券行业解决方案

伴随着证券业务的开展和新业务模式的引入,证券公司的风险管控与数据管理等信息化建设,是确保证券公司保持内外竞争力的关键。K-RPA机器人在满足监管层合规审计的要求下,量身打造多种解决方案,保证了业务的持续性和规范化运作。满足业内各核心场景的需求,助力证券企业赢在数字经济时代。

方案优势

提高工作效率
机器人较之人工的业务流程处理速度更快,平均增效78%以上,且能够7×24×365不间断工作,使得人力资源释放,让员工专注于具有更高价值的业务。
降低人因风险
证券业存在大量数据搬运、数据核对、数据分析的工作。RPA是按照预先设定的规则操作,可以保证数据搬运过程中的数据一致性,数据核对和分析过程准确无误,而且每个步骤都有日志记录,可供审计。
稳定安全可控
金智维的K-RPA每个步骤都要有成功/失败检查逻辑,出错支持人工接管,支持流程审计,前后台都支持多活,可以实现无人值守。
沉淀业务知识
金智维K-RPA可以将证券业标准化的业务流程如清算、估值、开闭市、银企对账、财务核对登复杂操作、业务逻辑都沉淀下来,从而可以有效应对部门知识建设需求,应对人员调整的风险。

方案全景

业务人员
内勤人员
营运人员
财务人员
管理层
监管机构
接入层
程序操作
数据传输
数据校验
日常监控
应用对象
流程设计
脚本解析
任务调度
图像识别
报表管理
安全远程
容灾互备
技术引擎
机器人设计器
机器人控制台
流程任务调度
运营绩效大屏
平台管控中心
展现层
晚间清算机器人
估值处理机器人
自动开闭市机器人
银企对账机器人
TA对账机器人
应用中心

场景举例

晚间清算
晚间清算
校验文件接收情况
校验文件接收情况
估值处理
估值处理
清算数据处理
清算数据处理
同城、异地灾备切换
同城、异地灾备切换
自动开闭市
自动开闭市
银行企业对账
银行企业对账
差旅报销
差旅报销
发票验真
发票验真
财务发票内容识别
财务发票内容识别
上清所数据查询
上清所数据查询
数据核对TA对账
数据核对TA对账
日终清算
日终清算
公募基金红利税申报
公募基金红利税申报
直销清算
直销清算
估值
估值
行政处罚尽职调查
行政处罚尽职调查
采购订单(PO)流程
采购订单(PO)流程
PB客户账户对账流程
PB客户账户对账流程
资管O32
资管O32
股票期权
股票期权
融资融券三方存管
融资融券三方存管
集中交易三方存管
集中交易三方存管
银企直联开机
银企直联开机
银企直联关机
银企直联关机
证券资金余额数据导入
证券资金余额数据导入
外包估值清算资金导入
外包估值清算资金导入
中证指数行情数据下载
中证指数行情数据下载
中债估值文件下载
中债估值文件下载
自动轮询汇总报表
自动轮询汇总报表
自动清算打印报表
自动清算打印报表
数据月报
数据月报
服务器高速行情重启
服务器高速行情重启
云凌行情状态检查
云凌行情状态检查
中登特殊法人开户流程
中登特殊法人开户流程
新意法人清算自动操控
新意法人清算自动操控
一柜通二级费率设置
一柜通二级费率设置
QFII清算流程
QFII清算流程
债登交易结算确认场景操控
债登交易结算确认场景操控
DCOM和PROP资金余额查询
DCOM和PROP资金余额查询

案例场景

场景一: 晚间清算

▶ 需求

1)人工操作流程

营运中心清算组每日晚班,需要对17套系统进行人工清算操作,需要反复点击鼠标进行清算操作,涉及点击次数高达1000+次,再根据清算系统的提示反馈,行人工校验,核对清算操作是否正确。

2)人工流程利弊

晚班清算业务涵盖了清算业务80%的工作量,其中人工操作频繁且每日重复,以及在各个业务系统间的辗转,严重限制了员工发挥主观能动性。

▶ 场景:晚间清算

1)机器人流程

引进金智维K-RPA机器人后,现已完成了13套系统的自动化清算。将大量的高重复的劳动交给“ROBOT”自动完成。RPA基于系统提示进行正确性判断,完成13套系统的清算操作,即保证清算效率,又保证操作正确性。将员工从这些繁琐的手工操作中解放出来,去执行更高价值的事务。

2)项目效果

RPA完成了60%人工清算操作。

▶ 具体操作流程:

▶ 具体操作流程:

场景二:自动校验文件接收情况

▶ 需求

1)人工操作流程

营运中心清算组员工需要时刻关注数据文件是否到齐,这就需要员工实时关注扫描脚本来获取数据到齐情况。

2)人工流程利弊

数据到齐后,才能进行下一步的清算工作。由于数据到齐时间不一致,耗费了大量的时间等待,逐个扫描脚本也耗费了大量的人工操作。

▶ 场景:自动校验文件接收情况

1)机器人流程
◆ 金智维K-RPA机器人在规定时间内不间断自动扫描文件。
◆ 自动获取和接收数据。
◆ 数据到齐后,会进行相关语音播报。
◆ 提示员工进行下一步操作。
2)项目效果

节省了大量的员工时间和精力,大幅度的提高了工作效率。

场景三:估值自动处理

▶ 需求

1)人工操作流程

估值业务需要高度融合数据检查和估值清算,目前数据检查和估值清算处于分隔状态,估值岗根据数据岗的是否收齐文件提示,做手工清算动作,选择对应的产品,点击估值系统数据读取、转账等按钮,产品数量多使其操作高度重复。

▶ 场景:估值自动处理

1)机器人流程

金智维K-RPA机器人融合数据岗数据检测逻辑来判断每个产品的数据文件是否齐全,对数据齐全的产品进行下一步操作(清算、转账、生成估值表等),RPA同时可记录每一步模拟的操作记录,汇总报表供用户查询和判断。实现了数据和估值的连续性处理,以数据为基础,估值做账自动化。

2)项目效果

早上上班前,RPA代替人工完成大部分简单重复的清算任务,每日预计减少0.5-2小时工作量,效率可提升90%,有效降低人工操作风险。

场景四:清算数据处理

▶ 需求

1)人工操作流程

资产托管部每日完成清算工作后,需要手工导出A数据,压缩后放到A文件夹下,通过深证通进行发送,B数据导入到B文件下,运行程序进行拆分后邮件发送。

2)人工流程利弊

操作高度重复,且部分数据发送实效性要求较高,有可能出现人为问题导致数据发送不及时。

▶ 场景:清算数据处理

1)机器人流程
◆ 金智维K-RPA机器人检测是否完成清算。
◆ 完成后自动导出数据到相应文件夹。
◆ 对部分数据完成压缩,并且自动运算程序。
◆ 对部分数据完成拆分后发送邮件。
2)项目效果

RPA代替人工完成清算状态监测,数据导出,数据拆分后自动发送的工作,效率预计提升80%,有效降低人工操作风险。

场景五:同城、异地灾备切换

▶ 需求

1)人工操作流程

信息技术中心核心运维团队负责集中交易、融资融券等八大交易系统,主备各300多台服务器,在发生数据中心故障切换时,全员上线操作仍需要耗时约30分钟,在时间紧任务多的情况下也容易出现误操作和漏操作的风险。其中80%的操作可以借助固化流程实现。

▶ 场景:同城、异地灾备切换

1)机器人流程
◆ 引进金智维K-RPA机器人后,现已完成了8套系统的自动化灾备切换。将固定的操作步骤交给“ROBOT”自动完成。
◆ 金智维K-RPA机器人基于设计好的流程,按预定指令完成8套系统的切换操作,切换时间可控制在10分钟以内,即保证切换效率,又保证操作正确性。将员工从这些繁琐的手工操作中解放出来,有更多的时间关注业务连续性恢复情况。
2)项目效果

RPA机器人完成了80%的数据中心灾备切换操作。

场景六:自动开闭市

▶ 需求

1)人工操作流程

核心运维团队负责的各交易系统需要每日翻盘,导入新的参考信息文件,初始化并启动系统,检查系统就绪状态。每天在有限的时间窗口内需要逐一登录约300台服务器,并进行各种不同的初始化工作,键鼠操作2000+次,多人操作还存在相互依赖难以协同的问题,开机时间不能完全可控。闭市也面临类似问题。

▶ 场景:自动开闭市

1)机器人流程

引进金智维K-RPA后机器人,周一至周四90%的早间开市操作和每天的闭市操作交给“ROBOT”自动完成,并逐一检查执行结果,开市就绪时间可控制在分钟级,当值人员仅负责检查和处理失败步骤,将开市前的黄金时间留给复核检查和异常处置。

2)项目效果

RPA完成了70%的开闭市操作。

固定电话:400-1614668
产品咨询:13570675456
电子邮箱:kingsware@kingsware.cn
公司地址:珠海市香洲区吉大水湾路南油大酒店主楼901室

您正在使用的是非常落后的IE浏览器,为了您的隐私和数据安全,为了让您得到更好的浏览体验,建议您升级IE浏览器到10以上或者使用Chrome浏览器!